Anexo del punto 7.1.1. inc. j)
Formulario 1)
Pautas
Mínimas para la Elaboración del Plan de Negocios y Financiero
Plan de Negocios y Financiero
correspondiente a las Entidades
Aseguradoras que soliciten autorización para operar.
Ramas de seguro en que pretende operar
– Condiciones, planes y
elementos técnico contractuales
Sin perjuicio de lo previsto en el Artículo 23 de la Ley N° 20.091, la
entidad debe:
1. Detallar las ramas y planes en los que prevé operar y
calendario anual del inicio de comercialización;
2. Describir las principales características de los planes de seguro
que prevé utilizar en su operatoria.
Características de los productos a
ofrecer
1. Establecer las necesidades que se procuran satisfacer del universo
de asegurables, informando las ventajas competitivas respecto de las
restantes aseguradoras;
2. Identificar el segmento del mercado al que pretende llegar
describiendo las características del consumidor, mencionando como
mínimo: individuales y/o institucionales, rango etáreo, nivel
académico, etc.; así como del perfil del riesgo a asegurar, tales como
antigüedad, zona geográfica, actividad económica,
etc.
Perfil del Riesgo de la Compañía
1. Describir la política de suscripción y selección de riesgos;
2. Indicar si suscribirá riesgos catastróficos. En tal caso, explicar
el control de cúmulos que llevará a cabo;
3. Describir la política, los procedimientos y los controles internos
para combatir el fraude en el sector seguros;
Previsiones relativas a la situación
económica y financiera de la
entidad
1. Detallar los montos de la inversión inicial: capital de inicio,
gastos de establecimiento o instalación y otros gastos;
2. Acompañar los estados contables proyectados para cada ejercicio
económico. El diseño de dicha proyección debe adecuarse al Plan de
Cuentas definido en la Tabla 1 del presente anexo;
3. Indicar los instrumentos disponibles y alternativas de acción ante
desvíos que se presenten en las proyecciones del punto 2;
4. Proyectar las necesidades de capital y los medios de financiamiento,
de acuerdo a los requerimientos establecidos en el punto 30 del RGAA;
5. Proyectar las necesidades de capital y medios de financiamiento para
cumplir con el estado de cobertura establecido en el punto 35 del RGAA;
6. Proyectar las necesidades de capital y los medios de financiamiento
de acuerdo a los requerimientos de Compromisos Exigibles y Siniestros
Liquidados a Pagar;
7. Especificar los parámetros, supuestos y datos utilizados para las
proyecciones. En caso que la Superintendencia fije pautas e indicadores
para su determinación, deberá aclararse dicha circunstancia.
Programas de Reaseguro
1. Describir el Programa de Reaseguro donde conste como mínimo:
Ramos/productos en los que tiene previsto reasegurar;
Política de retención de cada ramo/producto;
Tipología contractual (automáticos / facultativos o combinaciones de
ambos), según el ramo/producto;
Modalidad contractual (proporcional, no proporcional o combinaciones de
ambos) según el ramo/producto;
Indicar si prevé contratar a través de intermediario o de forma
directa. Especificar;
Perfil de las reaseguradoras con las que tiene previsto contratar
reaseguro pasivo;
Para el caso que prevea realizar operaciones de reaseguro activo,
identificar los ramos en los que tiene previsto hacerlo, tipología y
modalidad contractual.
Métodos y canales de comercialización
1.Detallar los canales de comercialización, especificando los mismos
por región y/o provincia;
2. Identificar los parámetros de los acuerdos de comercialización que
celebre, consignando: porcentajes de comisiones u honorarios que
reconocerá, acuerdos de exclusividad que celebre identificando la zona
que abarca, medios de cobro del premio –productor asesor de seguros,
medios electrónicos, etc.-, procedimientos que implementará la entidad
para el control efectivo de sus cobranzas de premios y acciones a
implementar para evitar la retención indebida de cobranzas, entre otros;
3. Indicar las características del mercado competidor en las ramas en
las cuales pretende operar.
Proyectos de sistemas informáticos
1. Detallar el Plan de Tecnología Informática y Sistemas de corto y
mediano plazo que contemple la asignación de los recursos necesarios
para las áreas de Sistemas de Información (SI);
2. Indicar los procedimientos de resguardo de datos (“backups”),
conteniendo una planificación detallada con la cantidad, frecuencia,
lugares apropiados de almacenamiento (tanto interno como externo),
inventarios, responsables y forma de administración de los medios
magnéticos u ópticos;
3. Informar si tiene previsto el desarrollo de sistemas de información
digital para la comunicación con el asegurado.
Política de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del
Terrorismo
1. Informar la persona propuesta como Oficial de Cumplimiento conforme
lo establece el Artículo 20 bis de la Ley Nº 25.246 y sus
modificatorias y el Artículo 20 del Decreto N° 290/07 y modificatorias;
2. Describir la política para prevenir e impedir el lavado de activos y
el financiamiento del terrorismo de conformidad con lo establecido en
la Ley Nº 25.246.
Designación de Responsables
Deberán informar los datos de las personas propuestas para ser
designadas como:
1. Responsable de Control Interno;
2. Responsable de Ejecución de Inversiones;
3. Responsable del Servicio de Atención al Asegurado;
Dotación de Personal
1. Informar la dotación de personal;
2. Identificar el perfil profesional de los recursos humanos y su
experiencia en la actividad;
3. Especificar la asignación del personal de acuerdo a la zona
geográfica.
Actividades Tercerizadas
1. Especificar las tareas que se prevé tercerizar, indicando el alcance
económico de las mismas e identificando al prestador del servicio con
el que tiene previsto operar.
Indicadores
1. Indicar la participación de mercado que se estima captar
desagregando la información por zonas geográficas y ramos;
2. Indicar las tasas esperadas de crecimiento de la producción
desagregando la información por zonas geográficas y ramos.
Formulario 2)
Pautas
Mínimas para la Elaboración del Plan de Negocios y Financiero
Plan de Negocios y Financiero
correspondientes a las entidades
Reaseguradoras que soliciten autorización para operar.
Ramas y planes de seguro
1. Detallar las ramas y planes en los que prevé ofrecer reaseguro.
Perfil del Riesgo de la Compañía
1. Describir la política de suscripción y selección de riesgos,
2. Indicar si suscribirá riesgos catastróficos. En tal caso, detallar
en qué ramos prevé hacerlo y explicar el control de cúmulos que llevará
a cabo,
3. Describir la política, los procedimientos y los controles internos
para combatir el fraude en el sector seguros,
Previsiones relativas a la situación
económica y financiera de la
entidad
1. Detallar los montos de la inversión inicial: capital de inicio,
gastos de establecimiento o instalación y otros gastos,
2. Acompañar los estados contables proyectados para cada ejercicio
económico. El diseño de dicha proyección debe adecuarse al Plan de
Cuentas definido en la Tabla 1 del presente anexo,
3. Indicar los instrumentos disponibles y alternativas de acción ante
desvíos que se presenten en las proyecciones del punto 2;
4. Proyectar las necesidades de capital y los medios de financiamiento
de acuerdo a los requerimientos establecidos en el punto 30 del RGAA;
5. Proyectar las necesidades de capital y medios de
financiamiento para cumplir con el estado de cobertura establecido en
el punto 35 del RGAA;
6. Proyectar las necesidades de capital y los medios de financiamiento
de acuerdo a los requerimientos de Compromisos Exigibles y Siniestros
Liquidados a Pagar;
7. Especificar los parámetros, supuestos y datos utilizados para las
proyecciones. En caso que la Superintendencia fije pautas e indicadores
para su determinación, deberá aclararse dicha circunstancia;
Programa de Retrocesión
1. Describir el Programa de Retrocesión donde conste como mínimo:
Política de retención por ramo;
Tipología contractual (automáticos / facultativos o combinaciones de
ambos), según el ramo;
Modalidad contractual (proporcional, no proporcional o combinaciones de
ambos) según el ramo;
Indicar si prevé contratar a través de intermediario o de forma directa;
Especificar.
Perfil de las reaseguradoras con las que tiene previsto retroceder.
Métodos y canales de comercialización
1. Detallar la porción del negocio que se canalizará a través de
intermediarios y porción a través de contratación directa;
2. Identificar los intermediarios de reaseguros con los que prevé
trabajar;
3. Indicar las características del mercado competidor en las ramas en
las cuales pretende operar;
Proyectos de sistemas informáticos
1. Adjuntar un Plan de Tecnología Informática y Sistemas de corto y
mediano plazo que contemple la asignación de los recursos necesarios
para las áreas de Sistemas de Información (SI);
2. Indicar los procedimientos de resguardo de datos (“backups”),
conteniendo una planificación detallada con la cantidad, frecuencia,
lugares apropiados de almacenamiento (tanto interno como externo),
inventarios, responsables y forma de administración de los medios
magnéticos u ópticos.
Designación de Responsables
Deberán informar los datos de las personas propuestas para ser
designadas como:
1. Responsable de Control Interno;
2. Responsable de Ejecución de Inversiones.
Dotación de Personal
1. Informar la dotación de personal;
2. Identificar el perfil profesional de los recursos humanos y su
experiencia en la actividad.
Actividades Tercerizadas
Especificar las tareas que se prevé tercerizar, indicando el alcance
económico de las mismas e identificando al prestador del servicio con
el que tiene previsto operar.
Anexo del punto 7.1.2. inc. a) apartado
I)
DECLARACIÓN JURADA PERSONAS FÍSICAS
ACCIONISTAS IMPEDIMENTOS - ARTÍCULO 9 LEY N° 20.091 DATOS
PERSONALES:
Nombre y Apellido
completos
Lugar y Fecha de
nacimiento.........................................................................................
Nacionalidad...................................................................................................................
Sexo...............................................................................................................................
Estado civil (en su caso declarar nombre y apellido del
cónyuge):................................
Número y tipo de documento de identidad
(*)................................................................
Años de residencia en el
país........................................................................................
CUIL/CUIT......................................................................................................................
Domicilio real (calle, número, localidad, provincia y código
postal)……………………...........................................................................................................................................
Domicilio comercial (calle, número, localidad, provincia y código
postal).……………………………………………………………………………………….....
Número de
Teléfono.......................................................................................................
Dirección de correo electrónico...................................
..................................................
Profesión, oficio, industria, comercio, etc. que constituya la
actividad
principal:.........................................................................................................................
Actividades actuales y/o anteriores en seguros y reaseguros (detallar
función o posición, entidad, fecha de inicio y conclusión de la
actividad o si a la fecha continúa en
ejercicio)....................................................................................................................
Otras actividades:
..........................................................................................................
DECLARACIONES ESPECIALES:
a)
DECLARO BAJO JURAMENTO que
no me encuentro comprendido/a por ninguna de las inhabilidades,
incompatibilidades y prohibiciones previstas por las Leyes N° 19550, N°
20091, N° 20321 y N° 20337 (o las que en el futuro las reemplacen o
modifiquen).
b)
DECLARO BAJO JURAMENTO que
no me encuentro impedido/a por haber sido condenado/a por delitos del
derecho penal, excluidos los culposos, con penas privativas de libertad
o inhabilitación o que -en su caso- ha transcurrido otro tiempo igual
al doble de la condena; como también que no me encuentro sometido/a a
proceso penal con prisión preventiva, excluidos los delitos culposos.
c)
DECLARO BAJO JURAMENTO que
no me encuentro sometido/a a ninguno de los procesos falenciales
regulados por la Ley de Quiebras ni a ninguna de las inhabilitaciones
previstas en ella.
d)
DECLARO BAJO JURAMENTO que
no revisto la condición de deudor moroso de la entidad, como también
que no he sido miembro de los Órganos de Administración y de
Fiscalización, ni Gerente General, ni accionista, de una aseguradora
sujeta a liquidación judicial, o que -en su caso- no he ejercido las
posiciones de referencia, en el período que abarca desde los DOS (2)
años calendario anteriores a la fecha de la revocatoria de la
autorización para operar, hasta TRES (3) años después del día en que
dicha revocatoria quedó firme.
e)
DECLARO BAJO JURAMENTO que
no revisto la condición de miembro de los Órganos de Administración y
de Fiscalización, ni Gerente General, ni accionista, de una aseguradora
sujeta a liquidación voluntaria, o que -en su caso- no he ejercido las
posiciones de referencia, en el período que abarca desde los DOS (2)
años calendario anteriores a la fecha de la revocatoria de la
autorización para operar, hasta el efectivo y definitivo cierre del
trámite de liquidación,
f)
DECLARO BAJO JURAMENTO que
no he sido inhabilitado/a por aplicación de las disposiciones de las
Leyes N° 20091 y N° 22400 (o las que en el futuro las reemplacen o
modifiquen).
g)
DECLARO BAJO JURAMENTO que
gozo de aptitud, idoneidad, capacitación y/o experiencia adecuadas para
el ejercicio de la función de miembro de los Órganos de Administración
y Fiscalización, o Gerente General.
h)
DECLARO BAJO JURAMENTO que
los fondos utilizados en la operatoria a desarrollar provienen de
actividades lícitas relacionadas con la actividad declarada. Tomo
conocimiento de que la SSN se encuentra facultada a requerir toda la
información necesaria para dar cumplimiento a las normas nacionales e
internacionales sobre prevención del lavado de dinero y financiamiento
del terrorismo (Ley N° 25.246, modificatorias y complementarias, Ley N°
26.734, Decretos PEN, Resoluciones y Comunicaciones de la SSN y
Resoluciones de la UIF, concordantes y complementarias).
i)
DECLARO BAJO JURAMENTO que
todos los datos consignados son verídicos y se encuentran actualizados
a la fecha de la presente, manifestando expresamente mi consentimiento
a fin de que la SSN recabe ante los Organismos y/o Personas Físicas y/o
Jurídicas, que estime corresponder, toda la información necesaria y
conducente para verificar la información proporcionada por la presente.
Firma..............................................................................................................................
Aclaración.......................................................................................................................
Lugar y Fecha
(*) Documento de identidad se deberá exhibir en original. Se aceptarán
como documentos válidos para acreditar la identidad, el Documento
Nacional de Identidad, Libreta Cívica, Libreta de Enrolamiento o
Pasaporte.
Anexo del punto 7.1.2. inc. a) apartado
II)
Manifestación de Bienes
ACTIVO:
a) EFECTIVO
b) DEPÓSITOS EN DINERO
- En el país
- En el exterior
c) CRÉDITOS
- En el país
- En el exterior
d) VALORES MOBILIARIOS
- En el país
- Títulos públicos y privados
- Acciones, cuotas partes de FCI,
participaciones societarias
- En el exterior
- Títulos, acciones y participaciones
societarias
e) PATRIMONIO DE EMPRESAS O
EXPLOTACIONES UNIPERSONALES
f) INMUEBLES
- En el país
- En el exterior
g) OTROS BIENES
- En el país
- Derechos reales
- Automotores
- Naves
- Aeronaves
- Bienes muebles registrables
- Bienes personales y muebles del
hogar
- Otros bienes
- En el exterior
- Derechos reales
- Automotores, naves y aeronaves
- Bienes muebles y semovientes
- Otros bienes
PASIVO
DEUDAS
- En el país
- Con personas físicas/jurídicas
- Con entidades financieras
- Otras deudas
- En el exterior
- Con personas físicas/jurídicas
- Con entidades financieras
- Otras deudas
INGRESOS ANUALES:
RENTAS DEL SUELO (1º categoría
Impuesto a las Ganancias).
RENTAS DE CAPITALES (2°categoría
Impuesto a las Ganancias).
RENTAS DE EXPLOTACIONES COMERCIALES
(3° categoría Impuesto a las Ganancias).
RENTAS DEL TRABAJO (4º categoría
Impuesto a las Ganancias).
RENTAS DE PARTICIPACIONES EN EMPRESAS
(Impuesto a las Ganancias).
OTRAS RENTAS: GANANCIAS EXENTAS Y NO
GRAVADAS (Impuesto a las Ganancias).
Si de la manifestación analítica de
bienes no surgiera la existencia de suficientes fondos líquidos para
concretar los aportes de capital se deberá presentar una declaración
estrechamente referida al patrimonio o ingresos consignando
detalladamente como se producirá la apropiación de los fondos.
La manifestación de bienes deberá
contar con una certificación emitida por contador público
independiente, con firma legalizada por el respectivo Consejo
Profesional de Ciencias Económicas, sobre el contenido y demás aspectos
declarados.
Anexo del punto 7.1.2. inc a) apartado
VI)
Formulario
1)
DECLARACIÓN JURADA DE ORÍGEN Y LICITUD
DE FONDOS Y CUMPLIMIENTO DE NORMATIVA EN MATERIA DE LAVADO DE DINERO Y
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.
Razón Social / Nombres y
Apellidos:...............................................................
Fecha y número de inscripción registral (Persona Jurídica):
...........................
CUIT/CUIL:....................................................................................................
Fecha del contrato o escritura de constitución (Persona Jurídica):
..................
Domicilio legal/ Domicilio Real (calle, número, localidad, provincia y
código postal):
.......................................................................................................................................................................................................................
Número de
Teléfono:......................................................................................
Dirección de correo electrónico: ...........
Actividad principal realizada/ Profesión:
........................
a) Declaración en caso de Persona Jurídica:
En mi carácter de ................... (Representante Legal),
DECLARO BAJO JURAMENTO
que los datos consignados en la presente son verídicos y se encuentran
actualizados a la fecha de la presente y que los fondos y valores que
(nombre de la Compañía) utilizará en la operatoria a desarrollar
provienen de actividades lícitas relacionadas con la actividad
declarada. Tomo conocimiento de que la SSN se encuentra facultada a
requerir a (nombre de la Compañía), toda la información necesaria para
dar cumplimiento a las normas nacionales e internacionales sobre
prevención del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo (Ley N°
25.246, modificatorias y complementarias, Ley N° 26.734, Decretos PEN,
Resoluciones y Comunicaciones de la SSN y Resoluciones de la Unidad de
Información Financiera, concordantes y complementarias).
En consecuencia,...................(nombre de la sociedad) se obliga
expresamente a colaborar con la misma en caso de ser necesario,
mediante el suministro de información, la entrega de documentación e
informes, así como con la provisión de todos aquellos datos
que sean necesarios y/o convenientes para que la SSN pueda dar acabado
cumplimiento a las normas mencionadas.
Asimismo
DECLARO BAJO JURAMENTO
conocer las leyes y decretos vigentes en materia de prevención y
control de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, así como
también las Resoluciones de la Unidad de Información Financiera y de la
SSN relacionadas con la materia. Al momento de comenzar la actividad
aseguradora contaremos con las políticas, procedimientos y controles
establecidos por la normativa vigente.
...............................................................................................
Firma, aclaración y fecha
b) Declaración en caso de Persona Física:
DECLARO BAJO JURAMENTO que los
datos consignados en la presente son verídicos y se encuentran
actualizados a la fecha de la presente y que los fondos y valores
que utilizaré
en la operatoria a desarrollar*
provienen de actividades lícitas relacionadas con la actividad
declarada. Tomo conocimiento de que la SSN se encuentra facultada a
requerirme, toda la información necesaria para dar cumplimiento a las
normas nacionales e internacionales sobre prevención del lavado de
dinero y financiamiento del terrorismo (Ley N° 25.246, modificatorias y
complementarias, Ley N° 26.734, Decretos PEN, Resoluciones y
Comunicaciones de la SSN y Resoluciones de la Unidad de Información
Financiera, concordantes y complementarias).
En consecuencia, me comprometo expresamente a colaborar con la misma en
caso de ser necesario, mediante el suministro de información, la
entrega de documentación e informes, así como con la provisión de todos
aquellos datos que sean necesarios y/o convenientes para que la SSN
pueda dar acabado cumplimiento a las normas mencionadas.
Asimismo
DECLARO BAJO JURAMENTO
conocer las leyes y decretos vigentes en materia de prevención y
control de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, así como
también las Resoluciones de la Unidad de Información Financiera y de la
SSN relacionadas con la materia. Al momento de comenzar la actividad
aseguradora contaré con las políticas, procedimientos y controles
establecidos por la normativa vigente.
*Suprimir el texto subrayado y en “negritas” para el caso de que la
declaración jurada sea efectuada por persona que no revista el carácter
de Accionista.
...............................................................................................
Firma, aclaración y fecha
Formulario
2)
DECLARACIÓN JURADA SOBRE LA CONDICIÓN
DE PERSONA EXPUESTA POLÍTICAMENTE.
El/la (1) que suscribe,
................................................................(2)
declara bajo juramento que los datos consignados en la presente son
correctos, completos y fiel expresión de la verdad y que SI/NO (1) se
encuentra incluido y/o alcanzado dentro de la "Nómina de Personas
Expuestas Políticamente" aprobada por la Unidad de Información
Financiera, que ha leído.
En caso afirmativo indicar detalladamente el motivo
………..........................................
Además, asume el compromiso de informar cualquier modificación que se
produzca a este respecto, dentro de los treinta (30) días de ocurrida,
mediante la presentación de una nueva declaración jurada.
Documento:
Tipo
(3).........Nº..............................................................................................................
País y Autoridad de Emisión:
........................................................................................
Carácter invocado (4):
...................................................................................................
CUIT/CUIL/CDI(1) Nº:
...................................................................................................
Lugar y fecha: …………………………………………………………………………………
Firma:
………..................................................................................................................
Certifico/Certificamos que la firma que antecede concuerda con la
registrada en nuestros libros/fue puesta en mi/nuestra presencia (1).
Firma y sello del Sujeto Obligado o de los funcionarios del Sujeto
Obligado autorizados.
Observaciones:
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..……………………………………………………………………............................................
........................…………………………………………………………………………………………………..……………………………………………………………………..……………………………………………………………………..................
(1) Tachar lo que no corresponda. (2) Integrar con el nombre y apellido
del cliente, aún cuando en su representación firme un apoderado. (3)
Indicar DNI, LE o LC para argentinos nativos. Para extranjeros: DNI
extranjeros, Carné internacional, Pasaporte, Certificado provisorio,
Documento de identidad del respectivo país, según corresponda. (4)
Indicar titular, representante legal, apoderado. Cuando se trate de
apoderado, el poder otorgado debe ser amplio y general y estar vigente
a la fecha en que se suscriba la presente declaración.
Nota: Esta declaración deberá ser integrada por duplicado, el que
intervenido por el sujeto obligado servirá como constancia de recepción
de la presente declaración para el cliente. Esta declaración podrá ser
integrada en los legajos o cualquier otro formulario que utilicen
habitualmente los Sujetos Obligados para vincularse con sus clientes.
Nómina de Funciones de Personas
Expuestas Políticamente aprobada por la Unidad de Información Financiera
a) Los funcionarios públicos extranjeros: quedan comprendidas las
personas que desempeñen o hayan desempeñado dichas funciones hasta dos
años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria, ocupando
alguno de los siguientes cargos:
I) Jefes de Estado, jefes de Gobierno, gobernadores, intendentes,
ministros, secretarios y subsecretarios de Estado y otros cargos
gubernamentales equivalentes;
II) Miembros del Parlamento/Poder Legislativo;
III) Jueces, miembros superiores de tribunales y otras altas instancias
judiciales y administrativas de ese ámbito del Poder Judicial;
IV) Embajadores y cónsules;
V) Oficiales de alto rango de las fuerzas armadas (a partir de coronel
o grado equivalente en la fuerza y/o país de que se trate) y de las
fuerzas de seguridad pública (a partir de comisario o rango equivalente
según la fuerza y/o país de que se trate);
VI) Miembros de los órganos de dirección y control de empresas de
propiedad estatal;
VII) Directores, gobernadores, consejeros, síndicos o autoridades
equivalentes de bancos centrales y otros organismos estatales de
regulación y/o supervisión;
b) Los cónyuges, o convivientes reconocidos legalmente, familiares en
línea ascendiente o descendiente hasta el primer grado de consaguinidad
y allegados cercanos de las personas a que se refieren los puntos I a
VII del artículo 1° inciso a), durante el plazo indicado. A estos
efectos, debe entenderse como allegado cercano a aquella persona
pública y comúnmente conocida por su íntima asociación a la persona
definida como Persona Expuesta Políticamente en los puntos precedentes,
incluyendo a quienes están en posición de realizar operaciones por
grandes sumas de dinero en nombre de la referida persona.
c) Los funcionarios públicos nacionales que a continuación se señalan
que se desempeñen o hayan desempeñado hasta dos años anteriores a la
fecha en que fue realizada la operatoria:
I) El Presidente y Vicepresidente de la Nación;
II) Los Senadores y Diputados de la Nación;
III) Los magistrados del Poder Judicial de la Nación;
IV) Los magistrados del Ministerio Público de la Nación;
V) El Defensor del Pueblo de la Nación y los adjuntos del Defensor del
Pueblo;
VI) El Jefe de Gabinete de Ministros, los Ministros, Secretarios y
Subsecretarios del Poder Ejecutivo Nacional;
VII) Los interventores federales;
VIII) El Síndico General de la Nación y los Síndicos Generales Adjuntos
de la Sindicatura General de la Nación, el presidente y los auditores
generales de la Auditoría General de la Nación, las autoridades
superiores de los entes reguladores y los demás órganos que integran
los sistemas de control del sector público nacional, y los miembros de
organismos jurisdiccionales administrativos;
IX) Los miembros del Consejo de la Magistratura y del Jurado de
Enjuiciamiento;
X) Los Embajadores y Cónsules;
XI) El personal de las Fuerzas Armadas, de la Policía Federal
Argentina, de Gendarmería Nacional, de la Prefectura Naval Argentina,
del Servicio Penitenciario Federal y de la Policía de Seguridad
Aeroportuaria con jerarquía no menor de coronel o grado equivalente
según la fuerza;
XII) Los Rectores, Decanos y Secretarios de las Universidades
Nacionales;
XIII) Los funcionarios o empleados con categoría o función no inferior
a la de director general o nacional, que presten servicio en la
Administración Pública Nacional, centralizada o descentralizada, las
entidades autárquicas, los bancos y entidades financieras del sistema
oficial, las obras sociales administradas por el Estado, las empresas
del Estado, las sociedades del Estado y el personal con similar
categoría o función, designado a propuesta del Estado en las sociedades
de economía mixta, en las sociedades anónimas con participación estatal
y en otros entes del sector público;
XIV) Todo funcionario o empleado público encargado de otorgar
habilitaciones administrativas para el ejercicio de cualquier
actividad, como también todo funcionario o empleado público encargado
de controlar el funcionamiento de dichas actividades o de ejercer
cualquier otro control en virtud de un poder de policía;
XV) Los funcionarios que integran los organismos de control de los
servicios públicos privatizados, con categoría no inferior a la de
director general o nacional;
XVI) El personal que se desempeña en el Poder Legislativo de la Nación,
con categoría no inferior a la de director;
XVII) El personal que cumpla servicios en el Poder Judicial de la
Nación y en el Ministerio Público de la Nación, con categoría no
inferior a Secretario;
XVIII) Todo funcionario o empleado público que integre comisiones de
adjudicación de licitaciones, de compra o de recepción de bienes, o
participe en la toma de decisiones de licitaciones o compras;
XIX) Todo funcionario público que tenga por función administrar un
patrimonio público o privado, o controlar o fiscalizar los
ingresos públicos cualquiera fuera su naturaleza;
XX) Los directores y administradores de las entidades sometidas al
control externo del Honorable Congreso de la Nación, de conformidad con
lo dispuesto en el Artículo 120 de la Ley Nº 24.156;
d) Los funcionarios públicos provinciales, municipales y de la Ciudad
Autónoma de Buenos Aires que a continuación se señalan, que se
desempeñen o hayan desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en
que fue realizada la operatoria:
I) Gobernadores, Intendentes y Jefe de Gobierno de la Ciudad Autónoma
de Buenos Aires;
II) Ministros de Gobierno, Secretarios y Subsecretarios; Ministros de
los Tribunales Superiores de Justicia de las provincias y de la Ciudad
Autónoma de Buenos Aires;
III) Jueces y Secretarios de los Poderes Judiciales Provinciales y de
la Ciudad Autónoma de Buenos Aires;
IV) Legisladores provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de
Buenos Aires;
V) Los miembros del Consejo de la Magistratura y del Jurado de
Enjuiciamiento;
VI) Máxima autoridad de los Organismos de Control y de los entes
autárquicos provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos
Aires;
VII) Máxima autoridad de las sociedades de propiedad de los estados
provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires;
e) Las autoridades y apoderados de partidos políticos a nivel nacional,
provincial y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, que se desempeñen o
hayan desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en que fue
realizada la operatoria.
f) Las autoridades y representantes legales de organizaciones
sindicales y empresariales (cámaras, asociaciones y otras formas de
agrupación corporativa con excepción de aquellas que únicamente
administren las contribuciones o participaciones efectuadas por sus
socios, asociados, miembros asociados, miembros adherentes y/o las que
surgen de acuerdos destinados a cumplir con sus objetivos estatutarios)
que desempeñen o hayan desempeñado dichas funciones hasta dos años
anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria.
El alcance establecido se limita a aquellos rangos, jerarquías o
categorías con facultades de decisión resolutiva, por lo tanto se
excluye a los funcionarios de niveles intermedios o inferiores.
g) Las autoridades y representantes legales de las obras sociales
contempladas en la Ley Nº 23.660, que desempeñen o hayan desempeñado
dichas funciones hasta dos años anteriores a la fecha en que fue
realizada la operatoria.
El alcance establecido se limita a aquellos rangos, jerarquías o
categorías con facultades de decisión resolutiva, por lo tanto se
excluye a los funcionarios de niveles intermedios o inferiores.
h) Las personas que desempeñen o que hayan desempeñado hasta dos años
anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria, funciones
superiores en una organización internacional y sean miembros de la alta
gerencia, es decir, directores, subdirectores y miembros de la Junta o
funciones equivalentes excluyéndose a los funcionarios de niveles
intermedios o inferiores.
i) Los cónyuges, o convivientes reconocidos legalmente, y familiares en
línea ascendiente o descendiente hasta el primer grado de
consaguinidad, de las personas a que se refieren los puntos c), d) e)
f) g) y h) durante los plazos que para ellas se indican.
……………………………………………………..
Firma
Anexo del punto 7.1.2. inc. b) apartado III)
NÓMINA DE LOS INTEGRANTES DEL DIRECTORIO, GERENCIA, SINDICATURA Y/O
CONSEJOS DE VIGILANCIA:
DATOS PERSONALES:
Nombre y Apellidos
Completos:………………...…………………………………………...……………………………………………………………………..…………………………………………………………………..
Nacionalidad:…………………………………………………………………………………..……………………………………………………………………..……………………………………………………………………
Años de residencia en el
país:……………………………………………………………….……………………………………………………………………..……………………………………………………………………
Documentos de identidad D.N.I./L.E./L.C./PASAPORTE
Nº..........................................……………………………………………………………………..………………………………………………………………..
Cédula de Identidad Nº................................ Expedida
por...........................................……………………………………………………………………..…………………………………………………………….....
Fecha de
nacimiento:………………………………………………………………………………………………………………………………………………..……………………………………………………………………..
Profesión:……………………………………………………………………………………….……………………………………………………………………..……………………………………………………………………..
Estado Civil (en su caso declarar nombre y apellido del
cónyuge):……………………............................................................................……………………………………………............................................
Domicilio
particular:…………………………………………………………………………………………………………………………………………………..……………………………………………………………………..
Teléfono:………………………………………………………………………………………..……………………………………………………………………..……………………………………………………………………..
Domicilio
comercial:…………………………………………………………………………...……………………………………………………………………..……………………………………………………………………..
Teléfono:………………………………………………………………………………………..……………………………………………………………………..……………………………………………………………………..
Correo
electrónico:………………………………………………………………………….………………………………………………………………………..……………………………………………………………………..
CUIT o
CUIL:………………………………………………………………………………….……………………………………………………………………..……………………………………………………………………..
DECLARACIONES ESPECIALES:
a) Declaro bajo juramento que no me encuentro impedido/a por haber sido
condenado/a por delitos del derecho penal, excluidos los culposos, con
penas privativas de libertad o inhabilitación o que -en su caso- ha
transcurrido otro tiempo igual al doble de la condena; como también que
no me encuentro sometido/a a proceso penal con prisión preventiva,
excluidos los delitos culposos;
b) Declaro bajo juramento que todos los datos consignados se
corresponden con la realidad manifestando expresamente mi
consentimiento a fin de que esa SSN recabe ante los Organismos que
estime corresponder toda la información necesaria y conducente para
verificar la proporcionada por la presente.
Firma……………………………………………………………………………………………
Lugar y
fecha..................................................................................................................
Anexo del punto 7.1.2. inc. b) apartado
IV)
ACCIONISTAS PERSONAS JURÍDICAS
DATOS DE INSCRIPCIÓN
TIPOS SOCIETARIO:
DOMICILIO DE LA SEDE SOCIAL:
C.U.I.T.:
COMPOSICIÓN DEL CAPITAL:
a) NÓMINA DE ACCIONISTAS AL ..../...../.....
b) ASISTENCIA DE ACCIONISTAS A LA ASAMBLEA GENERAL ORDINARIA CELEBRADA
EL ....../....../.......
Firma..............................................................................................................................
Lugar y
Fecha.................................................................................................................
Anexo del punto 7.5.2.
Formulario 1)
FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL NOTA: La autenticidad de las firmas y
veracidad de los datos consignados en el presente, deberán ser
certificados por escribano público. Se deberá adjuntar copia
certificada de los respectivos actos.
Formulario
2)
FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL NOTA: La autenticidad de las firmas y
veracidad de los datos consignados en el presente, deberán ser
certificados por escribano público. Se deberá adjuntar copia
certificada de los respectivos actos.