VISTO el EX-2017-14769941- -APN-SDIR#CNV, la Ley de Mercado de
Capitales N° 26.831, el Decreto Nº 2098 de fecha 3 de diciembre de 2008
y modificatorios, mediante el cual se homologó el Convenio Colectivo de
Trabajo Sectorial del Personal del Sistema Nacional de Empleo Público
(SINEP); el Decreto N° 1869 de fecha 8 septiembre de 2015 y
Que la Ley N° 26.831 definió a la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES como una
entidad autárquica del ESTADO NACIONAL, en el ámbito del MINISTERIO DE
FINANZAS, cuya finalidad es la regulación de los sujetos y valores
negociables comprendidos dentro del mercado de capitales, sujetos a la
reglamentación y control del referido Organismo.
Que mediante el Decreto Nº 1869/15 se aprobó la estructura organizativa
de primer nivel operativo de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
Que en esta instancia resulta necesario aprobar una nueva conformación
organizativa para el citado organismo e incorporar, homologar,
reasignar y derogar diversas unidades pertenecientes a la referida
Comisión Nacional en el Nomenclador de Funciones Ejecutivas del
Organismo.
Que ha tomado intervención el servicio jurídico permanente de la
Jurisdicción.
Que la SECRETARÍA DE COORDINACIÓN INTERMINISTERIAL de la JEFATURA DE
GABINETE DE MINISTROS y la SUBSECRETARÍA DE PRESUPUESTO de la
SECRETARÍA DE HACIENDA, dependiente del MINISTERIO DE HACIENDA, han
tomado la intervención de su competencia.
Que la presente medida se dicta en ejercicio de las facultades
conferidas por los Artículos 100, incisos 1, de la CONSTITUCIÓN
NACIONAL y 16, inciso 31 de la Ley de Ministerios (texto ordenado por
Decreto 438/92) y sus modificatorias.
ARTÍCULO 1º.- Apruébase la estructura organizativa de primer nivel
operativo de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, organismo autárquico
actuante en la órbita del MINISTERIO DE FINANZAS, de acuerdo al
Organigrama, Responsabilidad Primaria y Acciones que, como ANEXOS I
(IF-2017-17571940-APN-SECCI#JGM) y II (IF-2017-17571720-APN-SECCI#JGM),
forman parte integrante de la presente medida.
ARTÍCULO 2º.- Incorpórense, homológuense, reasígnense y deróguense en
el Nomenclador de Funciones Ejecutivas, los cargos pertenecientes a la
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, según el detalle obrante en las Planillas
Anexas al presente artículo (IF-2017-17572156-APN-SECCI#JGM), que
forman parte integrante de la presente medida.
ARTÍCULO 3°.- Facúltese al Titular de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES,
organismo descentralizado actuante en la órbita del MINISTERIO DE
FINANZAS a aprobar, previa intervención de la SECRETARÍA DE
COORDINACIÓN INTERMINISTERIAL de la JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS,
la estructura organizativa de nivel inferior a la aprobada por la
presente medida, la que deberá prever un máximo de TREINTA (30)
Subgerencias y OCHO (8) Coordinaciones, las que a través de dicho acto
serán incorporadas, ratificadas u homologadas, según corresponda, en el
Nomenclador de Funciones Ejecutivas de la Jurisdicción, con Nivel III y
IV respectivamente, en los términos de lo establecido en el SISTEMA
NACIONAL DE EMPLEO PÚBLICO (SINEP), aprobado por el CONVENIO COLECTIVO
DE TRABAJO SECTORIAL DEL PERSONAL homologado por el Decreto Nº 2098 de
fecha 3 de diciembre de 2008 y sus modificatorios.
ARTÍCULO 4°.- Asígnese a la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES la cantidad de
CATORCE (14) cargos vacantes de planta permanente de la reserva de
cargos aprobada por el artículo 2º de la Decisión Administrativa Nº 284
del 5 de mayo de 2017 y detallada en el Anexo II
(IF-2017-08148952-APN-MM) de dicha medida, en los términos del artículo
2° de la Decisión Administrativa N° 12 de fecha 11 de enero de 2017,
para ser aplicados a la estructura aprobada por el artículo 1° y a la
facultad concedida en el artículo 3°, correspondiendo asignarles Nivel
A a TRES (3) cargos y B a ONCE (11) cargos, según lo dispuesto en el
artículo 20 del Anexo al Decreto Nº 2098 de fecha 3 de diciembre de
2008 y sus modificatorios, conforme Planilla Anexa al presente artículo
(IF-2017-17572305-APN-SECCI#JGM), que forma parte integrante de esta
medida.
ARTÍCULO 5º.- Hasta tanto se aprueben las unidades de nivel inferior a
las aprobadas por la presente medida, conservarán su vigencia las
existentes con sus acciones, dotaciones, niveles, grados de revista y
Funciones Ejecutivas previstas en el Decreto Nº 2098 de fecha 3 de
diciembre de 2008 y sus modificatorios.
ARTÍCULO 6º.- El gasto que demande el cumplimiento de la presente
medida será atendido con los créditos asignados a la Entidad 602 –
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
ARTÍCULO 7º.- Comuníquese, publíquese, dése a la DIRECCIÓN NACIONAL DEL
REGISTRO OFICIAL y archívese. — Marcos Peña. — Luis Andres Caputo.
NOTA: El/los Anexo/s que integra/n este(a) Decisión Administrativa se
publican en la edición web del BORA -www.boletinoficial.gob.ar- y
también podrán ser consultados en la Sede Central de esta Dirección
Nacional (Suipacha 767 - Ciudad Autónoma de Buenos Aires).
e. 01/09/2017 N° 64252/17 v. 01/09/2017
ANEXO II
MINISTERIO DE FINANZAS
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA
Responsabilidad Primaria
Planificar, programar y realizar los exámenes y evaluaciones
posteriores de las actividades del organismo, en sus aspectos
presupuestario, económico, financiero, patrimonial, normativo,
operacional y de gestión, empleando el enfoque de control integral e
integrado, promoviendo la continua optimización de los niveles de
eficiencia, economía y eficacia de la gestión.
Acciones:
1. Elaborar el planeamiento general de la auditoría interna en el marco
de la Ley N° 24.156, y modificatorias, de acuerdo a las normas
generales de control interno y de auditoría interna, aplicando el
control integral e integrado, sobre la base de los principios de
eficiencia, eficacia y economía.
2. Elaborar el plan plurianual y el plan anual de auditoría del
organismo, y someterlo al análisis y consideración de la SINDICATURA
GENERAL DE LA NACIÓN.
3. Verificar el cumplimiento de las políticas, planes y procedimientos
establecidos por la autoridad superior.
4. Revisar y evaluar la aplicación de los controles operativos,
contables, presupuestarios, patrimoniales, de legalidad y financieros.
5. Brindar asesoramiento, a requerimiento del Directorio, en aspectos
del sistema de control interno y participar en la definición de normas
y procedimientos elaborados por las áreas del organismo en la materia.
6. Producir informes sobre las auditorías realizadas, comunicarlos a
las autoridades superiores y a la SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN y
efectuar el seguimiento de las recomendaciones y observaciones
formuladas en los mismos.
GERENCIA DE ASUNTOS INTERNACIONALES
Responsabilidad Primaria
Asistir al Directorio y a las unidades organizativas que lo requieran
en todo lo atinente a las relaciones internacionales del organismo.
Acciones:
1. Ejecutar las medidas dispuestas por el Directorio del organismo que
apunten a la internacionalización de los mercados.
2. Colaborar en la participación y posicionamiento de la República
Argentina en los mercados de valores internacionales y de la COMISIÓN
NACIONAL DE VALORES en las organizaciones internacionales de las cuales
es miembro y mantener las comunicaciones con el exterior, sean
organismos públicos o privados
3. Proponer y desarrollar estrategias en materia de vinculación con
otros organismos públicos, organizaciones y entidades intervinientes o
ligadas al mercado de capitales internacional y fortalecer la imagen de
la REPÚBLICA ARGENTINA y de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES en dicho
ámbito.
4. Colaborar en la redacción, celebración y ejecución de convenios de
vinculación y enlace institucional con organismos y entidades públicas
o privadas internacionales, en especial con otras instituciones
reguladoras de valores.
5. Asesorar y asistir al Directorio en todas las cuestiones inherentes
a la representación y participación del organismo en foros u
organizaciones internacionales vinculadas al mercado de capitales de
las cuales sea miembro o sea requerida su participación, y a la
celebración de acuerdos de integración regional o internacional.
6. Informar técnicamente, con las limitaciones que el Directorio
establezca, a los organismos, organizaciones o entidades ligadas al
control de los mercados de capitales a nivel internacional, en los
aspectos vinculados al desarrollo y comportamiento del mercado de
capitales argentino y su marco regulatorio.
7. Desarrollar relaciones con otros organismos internacionales que
permitan a las demás áreas de la organización, la evaluación del
cumplimiento de los estándares internacionales relativos a los entes de
regulación de los mercados de capitales.
8. Coordinar las consultas provenientes del exterior, referidas al
marco regulatorio, desarrollo y comportamiento del mercado de capitales.
9. Obtener información de otros mercados y realizar estudios sobre los
mismos cuando le sean requeridos por el Directorio u otras áreas.
GERENCIA DE ESTRATEGIA, INNOVACIÓN Y
RIESGO
Responsabilidad Primaria
Asistir al Directorio y a las áreas de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
en la realización de una gestión integral de riesgos, propiciando
acciones que faciliten el cumplimiento eficaz de los objetivos
estratégicos de la institución.
Asistir al Directorio en la formulación de los objetivos estratégicos y
prioridades a través de la investigación, el planeamiento y análisis
estratégico.
Investigar y desarrollar propuestas de innovación en temas que competan
al mercado de capitales, su regulación, alcance y desarrollo.
Acciones:
1. Proponer las políticas, procedimientos y metodologías apropiadas
para la Gestión Integral de Riesgos en la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
2. Identificar y evaluar los niveles de riesgo a los que se encuentran
expuestos los procesos de la organización, y proponer mecanismos para
limitar y controlar la vulnerabilidad de la organización respecto de
los mismos.
3. Promover una cultura institucional de riesgos, que apunte al
cumplimiento de los objetivos estratégicos.
4. Monitorear, investigar y analizar datos del contexto y de la
organización de manera continua, y mantener informado al Directorio
sobre los aspectos relevantes para una oportuna toma de decisiones.
5. Coordinar el sistema de gestión de riesgos, continuidad del negocio
y seguridad de la información, promoviendo el alineamiento de las
medidas de tratamiento de los riesgos con los niveles de tolerancia al
riesgo y el desarrollo de controles apropiados.
6. Realizar análisis estratégicos de corto, mediano y largo plazo del
contexto externo e interno de la organización y generar datos,
indicadores y análisis contextuales y estadísticos, en el ámbito de su
competencia.
7. Elaborar el informe mensual y el anuario del mercado de capitales a
cargo del organismo, así como todo otro informe estadístico o económico
que le sea requerido al organismo por autoridades nacionales.
GERENCIA EJECUTIVA DEL DIRECTORIO
Responsabilidad primaria
Asistir al Directorio y a la Presidencia del organismo en la
tramitación, despacho y control de los asuntos elevados a su
consideración, y de los actos y resoluciones que de ellas emanen.
Acciones:
1. Tramitar las actuaciones elevadas a la consideración del Directorio
y de la Presidencia, así como los actos y resoluciones emanadas del
mismo, coordinando el apoyo técnico y administrativo correspondiente.
2. Ejecutar las acciones directas de apoyo a las actividades del
Directorio, realizar las gestiones tendientes para su publicación y
coordinar la gestión operativa de las demás áreas del organismo sobre
el particular, brindando asistencia en aspectos metodológicos,
técnicos, operativos y administrativos para su interpretación,
implementación o seguimiento.
3. Ejercer los controles formales de las actuaciones elevadas a
consideración del Directorio o emanadas del mismo.
4. Gestionar el registro electrónico de las resoluciones del
Directorio, y la documentación administrativa del mismo.
5. Gestionar el cumplimiento del suministro de información al
Directorio por parte de las áreas del organismo, proveniente de
disposiciones legales, reglamentarias propias de la COMISIÓN NACIONAL
DE VALORES o de requerimientos específicos del mismo.
6. Asistir operativamente al Directorio en la elaboración del plan
anual de actividades del organismo.
7. Asistir en la redacción, celebración y ejecución de convenios de
vinculación y enlace institucional con organismos y entidades públicas
o privadas nacionales, regionales o locales.
GERENCIA DE EMISORAS
Responsabilidad Primaria
Gestionar y evaluar las solicitudes de autorización de emisión de
oferta pública y/o programas globales, transferencias de autorización
de ofertas públicas, cancelaciones para efectuar oferta pública de
valores negociables, retiro del régimen de oferta pública, ofertas
públicas de adquisición o venta y de las actuaciones que correspondan.
Acciones:
1. Gestionar las solicitudes de autorización, transferencias de
autorización y cancelación para efectuar oferta pública de valores
negociables por parte de grandes empresas, acorde a los términos de la
Ley; así como el retiro del respectivo régimen y las ofertas públicas
de adquisición o de venta, con exclusión absoluta de los valores
representativos de deuda o certificados de participación de
fideicomisos financieros.
2. Gestionar el tratamiento integral de los procesos relacionados con
el acceso de las Pequeñas y Medianas Empresas (PyMEs) al mercado de
capitales, su asesoramiento y orientación, y la precalificación para la
autorización de oferta pública de valores negociables.
3. Evaluar y tramitar las solicitudes de autorización, transferencias
de autorización y cancelación que realicen las Pymes, para efectuar
oferta pública de valores negociables, conforme el marco legal vigente,
así como el retiro del respectivo régimen.
4. Mantener la base de datos de emisiones y monitorear su evolución,
según lo dispuesto por la Resolución N° 622/13 de la COMISIÓN NACIONAL
DE VALORES, Título XV, Capítulo III
5. Colaborar con el área de Registro en la inscripción y actualización
de los datos e información de los agentes relacionados con la actividad.
6. Colaborar con las áreas de control en la detección de
incumplimientos y de situaciones de riesgo que ameriten la toma de
decisiones de suspensión preventiva de oferta pública o la intervención
de las áreas de investigaciones o prevención del lavado de dinero, en
el ámbito de su competencia.
GERENCIA DE FONDOS COMUNES DE
INVERSIÓN
Responsabilidad Primaria
Gestionar la autorización, inscripción, supervisión y regulación de los
Fondos Comunes de Inversión, y de todo agente relacionado con la
actividad, en la medida que estos últimos no se encuadren en la órbita
de las áreas responsables de las emisoras o de los agentes y mercados.
Acciones:
1. Efectuar la tramitación, inscripción y supervisión de los
expedientes relativos a las solicitudes de autorización de oferta
pública de fondos comunes de inversión.
2. Mantener la base de datos de fondos autorizados y monitorear su
evolución y que sus portafolios se adecuen a la norma y a su
reglamento, según lo dispuesto por la Resolución N° 622/13 de la
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, Título V, Capítulo I.
3. Colaborar activamente con el área de registro en la inscripción y
actualización de los datos e información de los agentes relacionados
con la actividad, así como con el área de Agentes y Mercados en el
control de los mismos, en el ámbito de su competencia.
4. Colaborar con las áreas de control en la detección de
incumplimientos y de situaciones de riesgo que ameriten la toma de
decisiones de suspensión preventiva de oferta pública o la intervención
de las áreas de investigaciones o prevención del lavado de dinero, en
el ámbito de su competencia.
5. Elaborar los programas y planes de trabajo del área alineados con la
estrategia de la organización.
6. Coordinar y controlar los recursos y actividades de los procesos
como así también generar los registros y la información necesaria para
medir su efectividad, en el ámbito de su competencia.
GERENCIA DE FIDEICOMISOS FINANCIEROS
Responsabilidad Primaria
Gestionar la autorización de oferta pública y la supervisión y
regulación de los fideicomisos financieros.
Acciones:
1. Otorgar, suspender y revocar la autorización de oferta pública de
valores fiduciarios emitidos en el marco de fideicomisos financieros y
programas globales.
2. Mantener la base de datos de fideicomisos financieros y monitorear
su evolución, según lo dispuesto por la Resolución N° 622/13 de la
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, Título XV, Capítulo II.
3. Colaborar activamente con el área de registro en la inscripción y
actualización de los datos e información de los agentes relacionados
con la actividad, así como con el área de agentes y mercados en el
control de los mismos, en el ámbito de su competencia.
4. Colaborar con las áreas de control en la detección de
incumplimientos y de situaciones de riesgo que ameriten la toma de
decisiones de suspensión preventiva de oferta pública o la intervención
de las áreas de investigaciones o prevención del lavado de dinero, en
el ámbito de su competencia.
5. Coordinar y controlar recursos, actividades y procesos, y generar
los registros y la información necesaria para medir su efectividad, en
el ámbito de su competencia.
GERENCIA DE REGISTRO Y CONTROL
Responsabilidad Primaria
Entender en la inscripción, registro y actualizaciones de los datos e
información de los sujetos que operen en el mercado de capitales.
Acciones:
1. Controlar el trámite de las actuaciones referentes al registro,
funcionamiento, cancelación, seguimiento y control de los sujetos que
operen en el mercado de capitales, y ejecutar la inscripción de los
actos, documentos y hechos que correspondan en relación con dichas
materias, y sus sucesivas modificaciones y actualizaciones.
2. Gestionar las actuaciones relacionadas con el control y la
fiscalización societaria de las entidades reguladas de acuerdo a lo
prescripto en el marco legal vigente.
3. Gestionar las actuaciones referentes a la inscripción de autoridades
de los órganos de administración y fiscalización de los sujetos que
operen en el mercado de capitales.
4. Llevar los registros de los agentes, los mercados, los profesionales
y estudios contables que efectúan auditorías independientes, y demás
entidades bajo la regulación y supervisión de la COMISIÓN NACIONAL DE
VALORES, tramitando las actuaciones correspondientes a las solicitudes
de inclusión y exclusión de los mismos.
5. Analizar y realizar el control formal de todos los sujetos
inscriptos, verificando la documentación e información que deban
presentar, y su ajuste al marco normativo aplicable.
6. Analizar y controlar, conforme las disposiciones legales,
reglamentarias y estatutarias vigentes, la información legal,
económica, financiera y técnica de las entidades registradas, de las
obligaciones de los participantes o intervinientes en los procesos de
oferta pública, y del cumplimiento de las disposiciones en materia de
auditores externos.
7. Elaborar los informes de antecedentes relacionados con los presuntos
incumplimientos de las normas legales, reglamentarias y estatutarias
por parte de los administrados sujetos al control, dando intervención a
las Gerencias de Inspecciones e Investigaciones y/o de Prevención del
Lavado de Dinero, en caso de detectar cualquier presunta irregularidad
o incumplimiento que observe en el accionar de los administrados del
área a su cargo.
GERENCIA DE AGENTES Y MERCADOS
Responsabilidad Primaria
Controlar, y supervisar el funcionamiento de los mercados y todas las
categorías de agentes que intervienen en la oferta pública de valores
negociables u operaciones con futuros y opciones.
Acciones:
1. Realizar el control, supervisión y verificación de cumplimiento de
la normativa y de la operatoria de los mercados y de todos los agentes
que intervienen en el mercado de capitales.
2. Proponer regulaciones relacionadas con el adecuado funcionamiento de
los agentes y los mercados, incluyendo sus requisitos de capital y
solvencia, márgenes y garantías.
3. Asesorar y cooperar respecto de la autorización y registro de los
mercados y de todas las categorías de agentes, su inscripción inicial y
las actualizaciones posteriores.
4. Proponer al Directorio la suspensión preventiva de la intermediación
en cualquiera de los agentes y mercados bajo jurisdicción del
Organismo, cuando se adviertan circunstancias de riesgo.
5. Proponer y aplicar procedimientos destinados al análisis y el
control de la actividad de los mercados y de los agentes.
6. Dar intervención a las Gerencias de Inspecciones e Investigaciones
y/o de Prevención del Lavado de Dinero en caso de detectar cualquier
presunta irregularidad o incumplimiento que observe en la
intermediación de valores negociables o en el accionar de los
administrados del área a su cargo, y colaborar con dichas áreas en las
actuaciones.
GERENCIA DE GOBIERNO CORPORATIVO Y
PROTECCIÓN AL INVERSOR
Responsabilidad Primaria
Controlar el cumplimiento de las normas de gobierno corporativo
destinados a lograr el máximo nivel de transparencia en el mercado de
capitales mediante el seguimiento, difusión y análisis de la
información pertinente de las sociedades bajo el control de la COMISIÓN
NACIONAL DE VALORES.
Entender en la protección de los derechos del inversor, su atención y
asesoramiento.
Acciones:
Controlar la implementación y el cumplimiento en las sociedades
reguladas, de un código de gobierno societario que comprenda los
principios y buenas prácticas en esta materia alineadas con las
tendencias internacionalmente reconocidas, principalmente de la
Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE).
Realizar controles cualitativos, y análisis de cumplimiento de
participaciones accionarias, informes de gobierno corporativo, de
retribuciones de los directivos, de participación de inversores en
asambleas, y de todo otro requisito acorde a la normativa vigente,
comprobar su publicación y administrar los registros pertinentes.
Reportar a la Gerencia de Prevención del Lavado de Dinero los
hechos, actos, operaciones u omisiones que puedan presumir la comisión
de delitos de lavado de activos y financiación del terrorismo.
Informar a la Gerencia de Inspecciones e Investigaciones el
incumplimiento a las obligaciones establecidas en las normas vigentes
en materia de gobierno corporativo o de protección al inversor.
Difundir y asesorar respecto al cumplimiento de los principios y
normativa vigente respecto del buen gobierno corporativo entre las
sociedades reguladas y aquellas que aspiran a operar en el mercado de
capitales.
Realizar estudios de investigación acerca de mejores prácticas,
de estadísticas de estado y de cumplimiento y estudios comparativos.
Proponer cambios en la normativa para mejorar la cultura del buen
gobierno corporativo en el mercado de capitales.
Desarrollar proyectos educativos y programas de difusión y
promoción del mercado de capitales, dirigiendo y coordinando su
ejecución, para la adecuada información de los inversores y otros
actores del mercado y, en su caso, para la formación y
perfeccionamiento del personal de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
Analizar y proponer actualizaciones de los contenidos mínimos de
los programas de capacitación que permitan acreditar Idoneidad en todas
las áreas de experiencia que se requieran.
Tramitar las solicitudes de certificación de los programas de
capacitación que permitan acreditar Idoneidad para su incorporación en
el Registro de Programas de Capacitación de Idóneos Según lo dispuesto
por la Resolución N° 622/13 de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, Título
XII, Capítulo V y Título XVII, Capítulo XI. articipar en la elaboración
y aplicación de normas, políticas y procedimientos en materia de
protección del público inversor.
Supervisar el funcionamiento de la Oficina de Atención al
Inversor.
GERENCIA DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE
DINERO
Responsabilidad Primaria
Coordinar y controlar la ejecución de los programas que tengan por
objeto la detección de operaciones inusuales o sospechosas en materia
del lavado de activos de origen delictivo e informar a la UNIDAD DE
INFORMACIÓN FINANCIERA, cuando se estime estar en presencia de una
operación sospechosa.
Controlar el cumplimiento de las normas legales y reglamentarias de
aplicación por la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, con relación a la
prevención, detección y reporte de los hechos, actos, operaciones u
omisiones que puedan provenir de la comisión de delitos de lavado de
activos y financiación del terrorismo.
Acciones:
1. Dirigir y organizar el control del cumplimiento de las normas
relativas a la prevención, detección y reporte de operaciones inusuales
o sospechosas en los sujetos bajo la competencia del Organismo.
2. Ordenar, coordinar y supervisar las investigaciones, inspecciones y
auditorias que se dispongan, así como todo otro procedimiento tendiente
a determinar si el comportamiento de los administrados se ajusta a las
normas sobre prevención del lavado de dinero.
3. Coordinar y controlar la ejecución del plan anual de fiscalización
respecto de las personas físicas o jurídicas sujetas al control y
fiscalización de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, en el ámbito de su
competencia.
4. Proponer a las autoridades superiores la emisión de Reportes de
Operación Sospechosa (ROS), de acuerdo a las conclusiones que resulten
de las investigaciones, inspecciones y auditorías realizadas, como de
las denuncias, consultas y del análisis de incumplimientos informados
por otras áreas.
5. Reportar a la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA cuando se estime
estar en presencia de una operación sospechosa, de acuerdo a lo
resuelto por el Directorio.
6. Coordinar y controlar la ejecución del plan anual de actividades
relativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes y
estadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado de
cumplimiento del plan citado.
7. Coordinar y supervisar la base de datos y registros, según lo
establecido por la Ley N° 25.246 y la Resolución N° 22/11 de la UNIDAD
DE INFORMACIÓN FINANCIERA, relativos a las investigaciones e
inspecciones llevadas a cabo por el área, así como también de aquellas
operaciones inusuales o sospechosas detectadas en los términos de la
Ley N° 25.246 y su reglamentación.
8. Entender en las cuestiones de enlace con la UNIDAD DE INFORMACIÓN
FINANCIERA.
9. Analizar y realizar propuestas de normas o recomendaciones de
carácter nacional o internacional en materia de prevención de lavado de
dinero de origen delictivo y financiamiento del terrorismo.
10. Participar en las evaluaciones del Grupo de Acción Financiera
Internacional (GAFI), del Grupo de Acción Financiera de Sudamérica
(GAFISUD) y participar y coordinar las reuniones celebradas por la
"Comisión de Prevención del Lavado de Dinero y de Financiamiento del
Terrorismo" en el ámbito del Mercado Común del Sur (MERCOSUR).
11. Colaborar con las demás áreas del organismo en las tareas de
inteligencia y de campo para detectar incumplimientos a las normas,
fraudes u otras actividades que pudieran generar un perjuicio a los
inversores o al mercado en general.
12. Elaborar y disponer la aplicación en las áreas a su cargo de los
planes de trabajo relacionados con el proceso de inspección, recepción
de denuncias e investigación a su cargo.
GERENCIA DE INSPECCIONES E
INVESTIGACIONES
Responsabilidad Primaria
Controlar el cumplimiento de las normas legales y reglamentarias de
aplicación por la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
Llevar adelante las investigaciones, y en su caso, proponer la
instrucción de sumarios frente a la presunta comisión de infracciones a
las normas legales y reglamentarias de aplicación por la COMISIÓN
NACIONAL DE VALORES.
Acciones:
1. Verificar el cumplimiento de las normas legales, reglamentarias y
estatutarias por parte de los administrados a partir de denuncias
recibidas y/o alertas derivadas por las áreas, o iniciadas de oficio.
2. Entender en la determinación de las inspecciones y verificaciones a
realizar en forma periódica en las oficinas de las entidades bajo
competencia de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES y asistir en la
elaboración del plan anual de fiscalización, controlando su ejecución.
3. Ordenar, coordinar y supervisar las investigaciones, inspecciones,
fiscalizaciones y auditorías que se dispongan, así como todo otro
procedimiento tendiente a determinar si el comportamiento de los
administrados se ajusta a las normas legales, reglamentarias y
estatutarias vigentes.
4. Coordinar y supervisar el seguimiento permanente de la evolución de
los mercados y agentes y detectar operatorias que puedan ser
encuadradas como contrarias al régimen de transparencia.
5. Coordinar y controlar la ejecución del plan anual de inspecciones
respecto de las personas físicas o jurídicas sujetas al control y
fiscalización de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
6. Proponer a las autoridades superiores la instrucción de sumarios
administrativos por posibles infracciones a las normas legales y
reglamentarias cuya aplicación le compete a la COMISIÓN NACIONAL DE
VALORES, elevando los expedientes con dictamen de cargo.
7. Proponer a las autoridades superiores los cursos de acción posibles
y su instrumentación posterior, de acuerdo a las conclusiones que
resulten como consecuencia de las acciones de investigación,
inspección, monitoreo de mercado y auditoría realizadas, como de las
denuncias y del análisis de incumplimientos informados por otras áreas.
8. Proponer la formulación de denuncias penales cuando de su accionar
se tome conocimiento de actos que así lo justifiquen, de acuerdo con
los procedimientos internos a tal efecto.
9. Realizar requerimientos o solicitudes de informes que se deban
dirigir a toda entidad y persona física en el marco de un proceso
investigativo, conforme a la normativa legal o reglamentaria.
10. Elaborar y disponer la aplicación en las áreas a su cargo de los
planes de trabajo relacionados con el proceso de inspección, recepción
de denuncias e investigación a su cargo.
GERENCIA DE SUMARIOS
Responsabilidad Primaria
Sustanciar los sumarios administrativos que se ordenen instruir en el
ámbito del Organismo.
Acciones:
1. Sustanciar, a requerimiento del Directorio, sumarios administrativos
a todo administrado sujeto al régimen de oferta pública de valores,
sobre la base de los expedientes que con dictamen de cargo le sean
girados por las áreas del organismo con competencia, previa
intervención del Directorio.
2. Coordinar el suministro de la información de carácter público a
incluirse en el sitio Web del organismo, con relación a la tramitación
de los sumarios administrativos sustanciados.
3. Administrar los datos de los registros de las actuaciones y sujetos
sumariados.
4. Controlar el debido cumplimiento de las sanciones impuestas y
mantener su registro.
5. Instruir, a solicitud del Directorio y conforme al debido proceso,
los sumarios administrativos internos correspondientes a los agentes
del organismo.
6. Proponer la formulación de denuncias penales cuando se tome
conocimiento de actos que así lo justifiquen, de acuerdo con los
procedimientos internos a tal efecto.
GERENCIA DE ASUNTOS LEGALES
Responsabilidad Primaria
Prestar asesoramiento jurídico y asistencia legal al Directorio y
unidades organizativas de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
Acciones:
1. Coordinar, llevar adelante y supervisar toda actividad de
asesoramiento legal, defensa, representación judicial y patrocinio del
organismo.
2. Formular denuncia o querella, y su presentación ante la justicia
competente, a partir de una Resolución del Directorio, en los casos en
que durante la tramitación de un sumario, investigación, o de oficio,
se detecten hechos que puedan constituir ilícitos penales.
3. Realizar las tramitaciones extrajudiciales y judiciales tendientes a
la percepción de las tasas y aranceles que percibe, y de las multas que
aplica la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
4. Ejercer el patrocinio del ESTADO NACIONAL en los casos delegados a
la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, dentro del ámbito de competencia del
organismo.
5. Emitir los dictámenes jurídicos en los asuntos que se le sometan a
su consideración.
6. Participar en los estudios técnicos relativos a nuevas normativas o
revisión de la existente, en materia de regulaciones, desarrollo de
instrumentos y control societario.
7. Dar respuesta a los oficios y requerimientos de información
formulados a la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES por funcionarios de
cualquiera de los poderes y jurisdicción territorial del ESTADO
NACIONAL, e intervenir en toda respuesta a personas físicas o jurídicas
a requerimiento de las autoridades superiores.
8. Intervenir con carácter previo en la suscripción de acuerdos del
organismo con entidades públicas o privadas, nacionales o extranjeras.
9. Asesorar en la elaboración de proyectos de normativa en materia de
oferta pública, a nivel reglamentario y legislativo, en materia de
fiscalización, autorización y promoción del mercado de capitales.
GERENCIA DE GESTIÓN OPERATIVA
Responsabilidad Primaria
Entender en la gestión y supervisión de la operación de la
organización, sus procesos y organización interna, su administración,
sistemas, recursos humanos, y comunicación.
Acciones:
1. Asistir al Directorio en el diseño de la política presupuestaria y
en la evaluación de su cumplimiento.
2. Supervisar la gestión económico-financiera del organismo de acuerdo
a la asignación racional de los recursos materiales.
3. Supervisar los procesos de adquisiciones del organismo incluyendo
las correspondientes a la registración, imputación, pago y control
patrimonial de sus bienes.
4. Coordinar y supervisar las actividades en materia de informática y
tecnología de la información, como así también, en la aplicación de las
políticas, normas de seguridad y de resguardo de la información vigente.
5. Dirigir y supervisar los procesos de selección y contratación de
personal, su capacitación, liquidación de haberes, planeamiento de
carrera, evaluación de desempeño y toda otra actividad relativa a la
administración y desarrollo de los recursos humanos de la COMISIÓN
NACIONAL DE VALORES.
6. Asistir al Directorio en el diseño y gestión de proyectos y
propuestas de modificación de estructuras y dotación del organismo.
7. Supervisar el diseño y mejoras en los procesos internos, optimizando
y documentando los mismos, en adhesión a estándares de calidad.
8. Gestionar la documentación administrativa del Organismo.
Informe
Número:
IF-2017-17572156-APN-SECCI#JGM
CIUDAD DE BUENOS AIRES
Viernes 18 de Agosto 2017
Referencia:
EX-2017-14769941-APN-SDIR#CNV / Planilla Anexa Artículo 2°
PLANILLA ANEXA AL ARTÍCULO 2°
MINISTERIO
DE FINANZAS
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
INCORPORACIONES
MINISTERIO DE
FINANZAS
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
HOMOLOGACIONES Y REASIGNACIONES
MINISTERIO DE FINANZAS
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
DEROGACIONES
Informe
Número:
IF-2017-17572305-APN-SECCI#JGM
CIUDAD DE BUENOS AIRES
Viernes 18 de Agosto 2017
Referencia:
EX-2017-14769941-APN-SDIR#CNV / Planilla Anexa Artículo 4°
PLANILLA ANEXA AL ARTÍCULO 4°